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《天津理工大学》 2017年
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合同状态视角下工程结算纠纷的处理研究

王先红  
【摘要】:建设工程结算纠纷频现,相关法律法规提倡合理的风险分担,然而根源于合同的不完全性,合同中风险分担不明或不合理的现象屡见不鲜,成为结算纠纷产生的主要原因。而承包人对合同状态本质认识不清,导致干扰事件责任归属不明,成为结算纠纷产生的直接原因。现有关于建设工程结算纠纷问题的研究大多聚焦于纠纷的原因和预防措施,结算纠纷的处理缺乏理论依据。基于此,本文以合同状态和合理风险分担为理论基础,研究合同状态视角下结算纠纷的处理问题,具体研究内容如下:首先,在工程价款管理体系下,对工程施工合同状态进行界定,认为合同状态由工程量、施工条件、施工方案、工期和合同价款五个方面的要素构成,其中前四个要素构成合同的基本条件,合同价款与之相平衡,构成合同状态的“天平”模型。基于多案例研究,揭示了结算纠纷产生的机理是:风险因素导致合同状态改变,在风险分担机制的作用下,状态补偿途径的缺失、多条补偿途径的并存或对同一补偿途径存在分歧,结算纠纷因此产生。其次,通过识别导致合同状态改变的风险因素,形成风险清单;基于风险因素的可归责性与不可归责性,将其归纳为违约责任事件和风险责任事件两大类。分别对两类事件引起的状态补偿方式和补偿原则进行研究,基于合理风险分担的思想得到违约者不受益和合同风险边界原则。最后,通过分析风险因素、状态补偿方式和补偿原则三者之间的对应关系,形成了一套完整有效的结算纠纷的处理程序和原则。综上,本文通过对合同状态的重新界定,研究了合同状态视角下结算纠纷产生的机理,以及基于合同状态补偿的纠纷处理程序、方式和原则,为实践中结算纠纷问题的处理提供了新的思维和解决方式,具有一定的理论和实践意义。
【关键词】:结算纠纷 合同状态 违约者不受益 合同风险边界
【学位授予单位】:天津理工大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:D923.6
【目录】:
  • 摘要4-5
  • Abstract5-8
  • 第一章 绪论8-16
  • 1.1 研究背景8-9
  • 1.1.1 实践背景8
  • 1.1.2 理论背景8-9
  • 1.2 问题提出9-13
  • 1.2.1 研究对象的界定9-11
  • 1.2.2 现实问题的描述11-12
  • 1.2.3 科学问题的凝练12
  • 1.2.4 关键问题的提出12-13
  • 1.3 研究目的和意义13
  • 1.3.1 研究目的13
  • 1.3.2 研究意义13
  • 1.4 研究内容及技术路线13-16
  • 1.4.1 研究结构安排13-14
  • 1.4.2 研究技术路线14-16
  • 第二章 理论基础与文献综述16-34
  • 2.1 工程结算纠纷及其处理的综述16-23
  • 2.1.1 工程结算形成过程分析16-17
  • 2.1.2 工程结算纠纷研究现状17-18
  • 2.1.3 工程结算纠纷原因分析18-20
  • 2.1.4 工程结算纠纷处理原则研究20-23
  • 2.2 合理风险分担理论的综述23-27
  • 2.2.1 风险分担研究概述23-24
  • 2.2.2 合理风险分担原则的研究24-26
  • 2.2.3 合理风险分担的应用研究26-27
  • 2.3 合同状态理论的发展与评述27-32
  • 2.3.1 合同状态理论的缘起与发展27
  • 2.3.2 合同状态的形成与演进分析27-30
  • 2.3.3 基于合同类型的状态补偿机理30-31
  • 2.3.4 合同状态理论的应用研究31-32
  • 2.4 不完全合同理论中的“状态”32-34
  • 第三章 研究设计34-36
  • 3.1 合同状态视角下结算纠纷产生的机理研究设计34-35
  • 3.1.1 研究逻辑34
  • 3.1.2 研究方法34-35
  • 3.2 基于合同状态补偿的结算纠纷的处理研究设计35-36
  • 3.2.1 研究逻辑35
  • 3.2.2 研究方法35-36
  • 第四章 合同状态视角下结算纠纷产生的机理研究36-48
  • 4.1 工程施工合同状态的界定36-38
  • 4.1.1 施工合同状态的模型构建36-38
  • 4.1.2 施工合同状态的定量描述38
  • 4.2 结算纠纷产生机理的案例研究框架38-39
  • 4.3 基于多案例研究的结算纠纷产生机理分析39-46
  • 4.3.1 结算纠纷产生机理的案例内分析39-44
  • 4.3.2 结算纠纷产生机理的跨案例分析44-46
  • 4.4 合同状态视角下结算纠纷的处理程序46
  • 4.5 本章小结46-48
  • 第五章 基于合同状态补偿的结算纠纷的处理研究48-70
  • 5.1 导致合同状态改变的风险因素分析48-58
  • 5.1.1 导致合同状态改变的风险因素识别48-55
  • 5.1.2 导致合同状态改变的风险因素归类55-58
  • 5.2 基于风险类型的合同状态补偿方式研究58-62
  • 5.2.1 违约责任引起的合同状态补偿方式58-60
  • 5.2.2 风险责任引起的合同状态补偿方式60-62
  • 5.3 基于合理风险分担的状态补偿原则研究62-66
  • 5.3.1 状态补偿应遵循违约者不受益原则62-63
  • 5.3.2 状态补偿应遵循合同风险边界原则63-66
  • 5.4 风险因素、状态补偿原则与补偿方式的对应关系66-69
  • 5.5 本章小结69-70
  • 第六章 结论与展望70-71
  • 参考文献71-75
  • 发表论文和科研情况说明75-76
  • 致谢76-77

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