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《吉林大学》 2017年
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碳排放配额供给机制研究

张益纲  
【摘要】:对任何一个碳排放交易体系来说,成功的关键在于通过碳排放配额供给机制,创造和维持排放配额的稀缺性,这决定着是否能实现有效减排和配额市场稳定。本文围绕如何设计有效的碳排放配额供给机制这一核心问题,通过经济学的理论方法与统计分析工具,提出并分析碳排放配额供给机制的构成要素。主要观点有:(1)碳排放配额供给机制包括配额的总量设定机制、配额的分配机制、配额的调整机制,三种机制分别代表配额的产生、分配和再分配;(2)配额的总量设定需要综合考虑本国的经济增长和环境保护,以及国际减排公约,结合自身减排需要和国际减排压力,制定本国的强度或绝对量减排目标,确定配额总量;(3)为保证排放限额制定的独立性和抗干扰性,减少政策的寻租空间,应由立法机构制定排放配额限额总量,并辅以棘轮机制,可以随着情况变化自动调整;(4)在主要的配额分配方式中,拍卖法是最具成本效率优势的分配方法,可以避免免费分配的复杂性和高成本,以及由此带来的意外收益对交易体系的扭曲;(5)配额的调整机制是重要的配额再分配机制,对稳定配额价格、适应市场和减排政策变化、保证履约十分重要。对配额的调整可以从供给端和需求端分别进行,并以供给端的配额调整机制为主。配额调整机制的核心是界定合理的过剩配额数量范围。在此基础上,通过研究对比欧盟ETS、澳大利亚ETS、加州ETS和东京都ETS四种有代表性的配额供给机制,以及中国七个试点省市的ETS实践,提出我国碳排放配额供给机制应分四个阶段逐步走向完善。同时,以2030年碳排放达到峰值年为分界点。在达峰前,根据强度减排目标确定配额总量,分配以免费分配为主,逐步向拍卖过渡,并递进式的设计灵活性机制;在达峰之后,根据绝对量减排目标确定配额总量,分配以拍卖为主,实施完善的灵活性机制。
【关键词】:碳排放配额 总量控制交易 供给机制 总量设定 配额分配 配额调整
【学位授予单位】:吉林大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:X196;F831.5
【目录】:
  • 摘要4-5
  • Abstract5-18
  • 第1章 导论18-36
  • 1.1 研究背景与意义18-20
  • 1.1.1 研究背景18-19
  • 1.1.2 研究意义19-20
  • 1.2 文献综述20-31
  • 1.2.1 公共物品及供给的相关研究20-21
  • 1.2.2 碳排放权交易体系建设的相关研究21-22
  • 1.2.3 碳排放配额总量设定的相关研究22-24
  • 1.2.4 碳排放配额分配的相关研究24-28
  • 1.2.5 碳排放配额交易的相关研究28-31
  • 1.3 研究对象与方法31-32
  • 1.3.1 研究对象31
  • 1.3.2 研究方法31-32
  • 1.4 论文的框架结构32-34
  • 1.4.1 基本逻辑架构32
  • 1.4.2 各章主要内容32-34
  • 1.5 论文的创新点及不足34-36
  • 1.5.1 论文的创新点34-35
  • 1.5.2 论文的不足35-36
  • 第2章 碳排放配额供给机制的一般概述及相关理论36-49
  • 2.1 碳排放配额供给机制的一般概述36-39
  • 2.1.1 碳排放配额的相关概念界定36-37
  • 2.1.2 碳排放配额供给机制的概念界定37-38
  • 2.1.3 碳排放配额供给的主体和内容38-39
  • 2.2 碳排放配额供给机制的相关理论39-49
  • 2.2.1 外部性理论39-43
  • 2.2.2 公共物品理论43-46
  • 2.2.3 产权理论46-49
  • 第3章 碳排放配额的总量设定机制49-70
  • 3.1 碳排放配额总量设定的依据49-58
  • 3.1.1 经济增长49-54
  • 3.1.2 环境保护54-55
  • 3.1.3 国际减排公约55-58
  • 3.2 碳排放减排目标的两种形式58-61
  • 3.2.1 强度目标和绝对量目标58-59
  • 3.2.2 两种目标的转换与差异59-60
  • 3.2.3 强度目标能更好地适应经济增长60-61
  • 3.2.4 强度目标对发展中国家更有利61
  • 3.3 设定配额总量的可选方法61-64
  • 3.3.1 基于最优可行技术的限额总量62-63
  • 3.3.2 基于效果的限额总量63-64
  • 3.3.3 基于成本收益分析的限额总量64
  • 3.4 优化配额总量设定64-70
  • 3.4.1 整体配额设定的优化65-67
  • 3.4.2 个体配额设定的优化67-70
  • 第4章 碳排放配额的分配机制70-87
  • 4.1 配额分配的本质70
  • 4.2 配额的主要分配方式70-78
  • 4.2.1 免费分配?祖父法71-73
  • 4.2.2 免费分配?基准法73-74
  • 4.2.3 有偿分配?拍卖74-78
  • 4.2.4 有偿分配?固定价格78
  • 4.2.5 混合机制78
  • 4.3 拍卖与免费分配的比较78-81
  • 4.3.1 拍卖更好的实现理念公平、程序公平和收益公平78-79
  • 4.3.2 拍卖获得的收益可减少其他扭曲性征税79-80
  • 4.3.3 拍卖法更能激励减排技术创新80
  • 4.3.4 免费分配存在制度缺陷80-81
  • 4.4 配额分配中的意外收益问题81-87
  • 4.4.1 问题的产生81-84
  • 4.4.2 意外收益与过度分配收益84
  • 4.4.3 意外收益问题的应对84-87
  • 第5章 碳排放配额的调整机制87-105
  • 5.1 配额调整机制的必要性87-89
  • 5.1.1 稳定配额价格的需要87-88
  • 5.1.2 适应减排目标调整的需要88
  • 5.1.3 保证减排企业履约的需要88-89
  • 5.2 配额调整机制的基本方向89-92
  • 5.2.1 供给端配额调整的方向89-91
  • 5.2.2 需求端配额调整的方向91-92
  • 5.3 需求端的配额调整机制92-97
  • 5.3.1 配额的储存和预借机制92-94
  • 5.3.2 抵消机制94-97
  • 5.4 供给端的配额调整机制97-102
  • 5.4.1 延期机制97-98
  • 5.4.2 市场稳定储备机制98-101
  • 5.4.3 配额的永久退出机制101-102
  • 5.5 配额调整机制的作用与存在的问题102-105
  • 5.5.1 配额调整机制的作用102-103
  • 5.5.2 配额调整机制存在的问题103-105
  • 第6章 碳排放配额供给机制的四种形态105-143
  • 6.1 以欧盟排放交易体系为代表的跨国家配额供给机制105-119
  • 6.1.1 欧盟排放交易体系的覆盖范围106-107
  • 6.1.2 欧盟排放交易体系的总量设定107-112
  • 6.1.3 欧盟排放交易体系的配额分配112-114
  • 6.1.4 欧盟排放交易体系的灵活性机制114-115
  • 6.1.5 对欧盟排放交易体系的评价115-119
  • 6.2 以澳大利亚排放交易体系为代表的国家配额供给机制119-128
  • 6.2.1 澳大利亚碳定价机制120-123
  • 6.2.2 澳大利亚排放交易123-124
  • 6.2.3 澳大利亚碳减排基金124-126
  • 6.2.4 对澳大利亚减排基金机制的评价126-128
  • 6.3 以加州排放交易体系代表的省级地区配额供给机制128-137
  • 6.3.1 加州排放交易体系的覆盖范围128-130
  • 6.3.2 加州排放交易体系的总量限定和配额分配130-133
  • 6.3.3 加州排放交易体系的市场交易与监督133-134
  • 6.3.4 加州排放交易体系的灵活性机制134-136
  • 6.3.5 加州排放交易体系的项目执行与排放报告机制136
  • 6.3.6 与其他碳排放交易体系的对接136-137
  • 6.4 以东京都排放交易体系为代表的城市级配额供给机制137-143
  • 6.4.1 东京都排放交易体系建立的驱动因素137-138
  • 6.4.2 东京都排放交易体系的运行机制138-140
  • 6.4.3 东京都排放交易体系的运行成果140-143
  • 第7章 试点省市的碳排放配额供给机制评析143-156
  • 7.1 试点省市碳排放配额供给机制的初期设计143-151
  • 7.1.1 试点省市的碳排放配额总量设定143-145
  • 7.1.2 试点省市碳排放配额分配145-148
  • 7.1.3 试点省市碳排放配额调整148-151
  • 7.2 试点省市碳排放配额的交易与履约状况151-154
  • 7.2.1 试点碳市场的交易151-152
  • 7.2.2 试点碳市场的履约152-153
  • 7.2.3 试点碳市场的交易平台建设153-154
  • 7.3 试点省市碳排放配额市场存在的问题154-156
  • 7.3.1 减排成效不高154
  • 7.3.2 市场流动性不足154
  • 7.3.3 市场参与者参与意识不足154-155
  • 7.3.4 交易产品单一155-156
  • 第8章 中国碳排放配额供给机制构建156-168
  • 8.1 中国碳排放配额供给机制构建的约束条件156-157
  • 8.1.1 国家减排目标和地方经济增长目标相冲突156
  • 8.1.2 短期内碳排放量还会持续增加156-157
  • 8.2 中国碳排放配额供给机制构建的基本思路157-161
  • 8.2.1 配额供给机制构建的基本目标157-158
  • 8.2.2 配额供给机制构建的基本原则158-160
  • 8.2.3 配额供给机制构建的四个阶段160-161
  • 8.3 中国碳排放配额供给机制设计161-168
  • 8.3.1 设定合理的碳排放强度目标161-164
  • 8.3.2 逐步扩大覆盖范围164
  • 8.3.3 由免费分配向拍卖过渡164-167
  • 8.3.4 建立健全配额的调整机制167-168
  • 结束语168-170
  • 参考文献170-196
  • 附录196-201
  • 攻读博士学位期间的学术成果201-202
  • 后记202

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