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《中国科学技术大学》 2017年
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网络结构决策单元效率评价方法及其应用研究

雷西洋  
【摘要】:效率评价是管理学和经济学领域中的经典问题之一。由于网络数据包络分析(DEA)与传统DEA方法相比,具有结果更准确、可识别系统无效性来源等优点,因此网络DEA是近年来的研究热点之一。本文在现有研究的基础上,进一步研究不同网络结构下的决策单元效率评价问题,研究结果有望为决策者提供有效的绩效管理决策支持。本文主要分为六章,内容组织如下:第一章介绍DEA与网络DEA的基本理论,对网络DEA的相关研究开展文献回顾与总结,并深入阐述了本文的研究意义。第二章针对子系统产出的非同质性问题开展研究。本章结合香港医院中存在的子系统产出非同质性问题,拓展了现有的非同质性决策单元绩效评价模型,并对香港医院的绩效进行了实证分析。研究首次关注到医院中子系统产出非同质性的问题,有助于拓展DEA方法的应用研究范围。第三章针对两阶段DEA关系模型中的规模收益可变问题开展理论研究,并将拓展的两阶段DEA关系模型应用到奥运会参赛国(地区)效率评价问题中。本章将两阶段DEA关系模型被扩展为一个非线性规划模型,并采用启发式搜寻算法求解非线性模型。同时本章还首次将参赛国(地区)在奥运会上的表现看成是一个两阶段过程(运动员准备阶段和运动员竞技阶段)开展效率评价。研究发现参赛国(地区)的总系统效率受运动员竞技效率影响较大。第四章针对平行系统子系统效率非唯一性问题开展研究,并将所提出的方法应用到奥运会参赛国(地区)效率评价中。本章考虑子系统所有可能的效率,计算得到每个子平行系统的效率值区间。同时本章还首次将参赛国(地区)的夏季奥运会与冬季奥运会看作平行结构的两个子系统进而开展效率评价,可以有效避免采用夏季奥运会进行评价对高纬度寒冷地区的国家(地区)不公平,采用冬季奥运会又对低纬度热带地区的国家(地区)不公平的问题。研究发现参赛国(地区)在夏季奥运会与冬季奥运会上的表现与其地理位置高度相关。第五章基于全局权重思想评价平行结构特征下DMU的占优关系和排名区间问题。通过构建平行结构效率占优关系模型,可以得到DMU的占优关系和效率排名区间,可以有效避免权重不确定性带来的不利影响。第六章总结了本文的主要研究工作和创新之处,在分析本文研究存在的不足的基础上,提出了本文未来可能的研究方向。本文的创新点主要有:(1)基于全局权重思想研究了平行结构特征下的决策单元占优关系和效率排名区间;(2)首次在医院系统绩效评价中考虑了子系统产出非同质性,扩展了已有的非同质性决策单元绩效评价方法;(3)首次考虑奥运会参赛国(地区)内部的两阶段与平行系统结构,扩展了已有的两阶段与平行系统DEA评价方法。
【关键词】:数据包络分析 效率评价 效率占优 非同质性 两阶段结构 平行结构 效率区间 排名区间
【学位授予单位】:中国科学技术大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:F224
【目录】:
  • 摘要5-7
  • ABSTRACT7-15
  • 第1章 绪论15-29
  • 1.1 数据包络分析基本理论15-18
  • 1.1.1 DEA评价思路15-16
  • 1.1.2 DEA主要模型16-18
  • 1.2 网络DEA18-23
  • 1.2.1 网络结构特征18-20
  • 1.2.2 主要模型20-23
  • 1.3 文献回顾与评述23-27
  • 1.3.1 文献回顾23-26
  • 1.3.2 文献评述26-27
  • 1.4 研究意义27
  • 1.5 本文结构27-28
  • 1.6 本文框架图28-29
  • 第2章 产出非同质效率评价方法及在医院中的应用29-49
  • 2.1 相关文献回顾及问题提出29-30
  • 2.2 同质性假设30-31
  • 2.3 产出非同质决策单元的DEA效率评价31-36
  • 2.4 香港医院系统实证分析36-48
  • 2.4.1 原始数据36-38
  • 2.4.2 投入在子单元间的分配以及子单元的权重38-40
  • 2.4.3 DMU与子单元的效率40-44
  • 2.4.4 DMU效率值与子单元效率值之间的关系44-45
  • 2.4.5 DMU效率值比较45-48
  • 2.5 本章小结48-49
  • 第3章 两阶段VRS关系模型方法及在奥运会中的应用49-69
  • 3.1 相关文献回顾及问题提出49-52
  • 3.2 两阶段奥运会评价模型52-57
  • 3.3 实证分析57-67
  • 3.4 本章小结67-69
  • 第4章 平行系统效率分解方法及在奥运会中的应用69-85
  • 4.1 相关文献回顾及问题提出69-72
  • 4.2 平行系统效率评价模型72-75
  • 4.2.1 总系统效率评价模型72-74
  • 4.2.2 奥运会子系统评价模型74-75
  • 4.3 实证分析75-83
  • 4.3.1 数据来源75-77
  • 4.3.2 结果分析77-83
  • 4.4 本章小结83-85
  • 第5章 平行系统的占优关系与效率排名区间评价85-111
  • 5.1 相关文献回顾及问题提出85-86
  • 5.2 相关定义及性质86-89
  • 5.3 平行系统的占优关系评价89-94
  • 5.3.1 同质平行子系统的占优关系评价89-91
  • 5.3.2 非同质平行子系统的占优关系评价91-94
  • 5.4 平行系统的排名区间评价94-96
  • 5.4.1 同质平行子系统的排名区间评价94-95
  • 5.4.2 非同质平行子系统的排名区间评价95-96
  • 5.5 模型应用96-104
  • 5.5.1 小算例96-99
  • 5.5.2 中国三大产业实证分析99-102
  • 5.5.3 管理启示102-104
  • 5.6 本章小结104-111
  • 第6章 总结与展望111-115
  • 6.1 总结111-113
  • 6.2 不足和展望113-115
  • 参考文献115-127
  • 附录·证明127
  • 附录1: 定理3.1证明127
  • 附录2: 定理4.1证明127
  • 附录3: 定理4.2证明127
  • 附录4: 定理5.1证明127-128
  • 附录5: 定理5.2证明128-129
  • 附录6: 命题5.1证明129
  • 附录7: 命题5.2证明129-130
  • 附录8: 命题5.3证明130-131
  • 致谢131-133
  • 攻读博士学位期间的主要研究成果133-134
  • 发表(接受)论文133
  • 在投论文133
  • 学术活动133-134
  • 国外学习经历134
  • 所获奖励134

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