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《西南科技大学》 2017年
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论专利资产证券化的法律监管及风险防范

袁利华  
【摘要】:近年来,随着国家将加强知识产权金融服务作为知识产权工作服务经济社会创新发展、支撑创新型国家建设的重要手段,知识产权金融在知识产权战略中的重要意义越发突出。对于投融资而言,专利资产证券化让缺乏运作资金但拥有专利技术的企业有了新的融资手段;对于专利技术而言,证券化使得原本闲置的专利技术充分发挥其经济价值,因此我们对这一融资手段应当予以支持。但是,作为一种融资手段,专利资产证券化无可避免地会面临一系列风险。通过对专利资产证券化过程分析,本文发现专利资产证券化过程中会出现大量的风险,而这其中的风险大致存在在专利资产重组、专利资产信用增级、专利资产证券化这三个环节中。其中的部分风险属于不可预防的风险,而部分风险是可以预防的,不可预防的风险不在本文讨论范围内。而可预防风险产生的原因主要在于这三个环节均存在一个核心的市场主体,即特殊目的机构、信用评级机构、证券销售与交易主体,该市场主体会基于对经济利益的追逐从而损害投资者利益,带来市场风险。本文认为如果通过对专利资产证券化过程中的相关市场主体进行法律监管,保证信息的公开性,保证投资者利益,以减少人为因素带来的风险,从而可以推动专利资产证券化的发展。而什么样的法律监管可以较好的防范该类人为风险呢?本文通过查找相关国家和地区关于专利资产证券化的法律监管及风险防范途径,最后得出保证特殊目的机构的特殊性、对信用评级机构实行强监管制度,并围绕证券发行中的信息公开性对专利资产销售与交易主体进行约束是一套可供我国在专利资产证券化过程中选择的法律监管及风险防范的路径模式。
【关键词】:专利资产 证券化 风险监管
【学位授予单位】:西南科技大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:D922.287
【目录】:
  • 摘要4-5
  • Abstract5-9
  • 绪论9-14
  • 一、研究背景与意义9-10
  • 二、国内外研究现状10-12
  • 三、研究内容与方法12-14
  • 第一章 专利资产证券化概述14-22
  • 一、专利资产证券化基本内涵及梳理14-15
  • (一) 专利资产证券化的基础—资产证券化的概述14-15
  • (二) 专利资产证券化的基本内涵及梳理15
  • 二、专利资产证券化条件分析15-18
  • (一) 专利资产证券化之前提—市场条件15-16
  • (二) 专利资产证券化之关键—基础财产16-18
  • (三) 专利资产证券化之保障—法律制度18
  • 三、专利资产证券化运作流程分析18-22
  • (一) 专利资产重组19
  • (二) 专利资产信用增级19-21
  • (三) 专利资产证券的发行与承销21-22
  • 第二章 专利资产证券化风险分析22-32
  • 一、专利资产重组风险分析22-25
  • (一) 专利资产证券化基础资产的风险22-24
  • (二) 专利基础资产转让产生的风险24-25
  • (三) 特殊目的机构结构风险25
  • 二、专利资产信用增级风险分析25-27
  • (一) 信用评级的风险25-27
  • (二) 信用增级的风险27
  • 三、专利资产证券的发行与承销风险分析27-32
  • (一) 专利资产证券发行风险分析28-29
  • (二) 专利资产证券承销风险分析29-30
  • (三) 专利资产证券交易风险分析30-32
  • 第三章 专利资产证券化法律监管与风险防范的路径分析32-40
  • 一、与特殊目的机构有关的法律监管与风险防范的路径模式32-35
  • (一) 普通公司模式32-33
  • (二) 专门公司模式33-34
  • (三) 政府监管下的专门公司模式34-35
  • 二、对信用评级机构的有关的法律监管与风险防范的路径模式35-37
  • (一) 强监管模式—以欧盟为主35-36
  • (二) 自由放任模式—以美国为主36-37
  • 三、对证券发行与承销主体有关的法律监管与风险防范的路径模式37-40
  • (一) 分散立法模式37-38
  • (二) 集中立法模式38-40
  • 第四章 专利资产证券化法律监管及风险防范措施40-50
  • 一、我国专利资产证券化法律监管与风险防范的理论与实践探索情况40-42
  • (一) 我国制定和颁布的与专利资产证券化有关的法律、法规40-41
  • (二) 我国制定和颁布与专利资产证券化有关的政策41-42
  • 二、保证特殊目的机构的特殊性以及受监管性42-44
  • (一) 厘清特殊目的机构的性质、成立目的从而确定设立原则43
  • (二) 围绕特殊目的机构功能确定设立的具体原则43-44
  • (三) 引入日本法律中关于特殊目的机构的监管内容44
  • 三、对信用评级机构实行强监管制度44-47
  • (一) 加快专利资产信用评级法规体系建设45-46
  • (二) 实行淘汰机制46
  • (三) 加强信用评级过程的信息披露监管46
  • (四) 明确对专利资产信用评级监管部门46-47
  • (五) 授权监管机构处罚权47
  • 四、完善专利资产发行与承销市场信息的公开制度47-50
  • (一) 保障信息传播顺畅47-48
  • (二) 拓宽投资者信息获取途径48
  • (三) 加强信息获取的质量48-50
  • 结语50-51
  • 致谢51-52
  • 参考文献52-56
  • 一、专著类52-53
  • 二、期刊类53-54
  • 三、学位论文类54
  • 四、外文文献54-56
  • 攻读硕士学位期间发表的学术论文及研究成果56

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