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《新疆大学》 2017年
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碳金融与资源型产业低碳化发展的联动效应研究

冯金辉  
【摘要】:在经济高速发展的今天,人类日益增加的物质文化需求同恶化的自然环境、稀缺的能源资源之间的矛盾越来越明显,甚至都已经威胁到人民的日常生活和社会的发展现实。所以在此情形下,努力转变传统的经济发展模式,在节能减排的社会发展要求中在政府、市场、公众的合作中,借助科技等因素,实现资源和市场的挂钩。碳金融的出现对经济的促进效应如何,碳金融是促进资源型产业低碳化发展的的关键。如何促进经济同时保持社会可持续发展,碳金融自身发展在多大程度上为产业的转型升级提供了指导,仍需探究。本研究主要通过文献研究法,总结了目前国内外有关碳金融与资源型产业低碳发展的研究进展,提出研究思路和研究内容。在对当前国内外碳金融与碳交易的发展现状与趋势,以及我国资源型产业低碳发展现状与趋势分析的基础上,结合相关研究理论,分析了碳金融与资源型产业低碳发展的联动效应机理,进一步通过实证分析了碳金融与资源型产业低碳发展的联动效应机制,表明碳不同的金融工具与资源型产业低碳发展的联动效应存在差异,根据二者的联动机制差异,提出优化二者联动效应的对策建议。为碳金融的创新与发展,以及资源型产业的低碳化发展具有重要的理论和现实意义。本文的整体结构如下:首先,本文从资源型产业低碳发展和碳金融发展的现实问题出发,提出本文的研究视角,通过文献研究法,对相关研究进行梳理,确定研究思路和方法,回顾相关经济学理论,确定界定研究对象的内涵。其次,本文一方面对国内外碳金融的发展现状与走势进行了系统全面的分析,主要观点是国际碳金融发展迅速,日趋完善,其中碳市场受到广泛关注,呈现全球化和金融化走势;国内碳金融市场前景广阔,碳金融体系不断完善,碳金融产业日趋成熟,其中碳金融市场发展潜力巨大,碳交易市场体系不断完善。另一方面,本文对我国资源型产业低碳发展现状与趋势进行了分析,主要观点是我国资源型产业发展存在产权不清和外部性问题,通过技术创新、产业结构和能源结构调整是资源型产业低碳发展的主要路径。然后,本文根据碳金融与资源型产业低碳发展的相关理论与现实情况的梳理,分析了碳金融与资源型产业低碳发展的联动机理,认为资源型产业低碳发展需要碳金融的支持;碳金融作为外生因素通过资金投入对产业的内生因素,包括低碳技术进步、产业结构和能源结构调整和经济规模调整产生影响,间接影响资源型产业的低碳发展。再次,本文在机理分析的基础上,选取碳金融和资源型产业低碳发展的相关指标,运用格兰杰因果关系检验法,分析二者的联动路径,之后运用计量分析法,分析二者的联动效应,结果表明,贷款融资率和利率所表征的碳金融政策,以及股票融资率所表征的碳金融市场没有发挥“碳金融”的积极作用,即没有产生促进资源型产业低碳发展,反而起到了抑制作用;而碳排放交易所表征的碳金融市场有效发挥了“碳金融”的积极作用,并与资源型产业低碳发展形成了良好的互动效应。最后,根据碳金融和资源型产业低碳发展联动机理和联动机制分析,提出推动碳金融与资源型产业低碳发展的良性互动的政策建议,主要有加强碳金融制度建设,推动碳金融制度对资源型产业低碳发展的积极作用;优化碳金融市场体系,强化碳金融市场对资源型产业低碳发展的积极作用;完善碳金融的管理和监督机制;加强国际交流,提升碳金融的国际化发展,同时积极引进低碳技术,促进资源型产业低碳发展。综上所述,本文通过对碳金融与资源型产业低碳化发展联动效应的研究,一方面,丰富了碳金融与产业联动的理论,揭示了碳金融与资源型产业低碳发展的联动效应机制问题;另一方,这为资源型产业低碳发展中,碳金融工具的创新与发展有重要的现实意义。总体而言,具有一定的理论和现实意义。
【关键词】:碳金融 资源型产业 低碳化发展 联动效应
【学位授予单位】:新疆大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:F832.5;X196;F124.5
【目录】:
  • 摘要2-4
  • ABSTRACT4-10
  • 1 绪论10-27
  • 1.1 研究背景与研究意义10-12
  • 1.1.1 研究背景10-11
  • 1.1.2 研究意义11-12
  • 1.2 文献综述12-23
  • 1.2.1 国外研究综述12-18
  • 1.2.2 国内研究现状18-22
  • 1.2.3 文献述评22-23
  • 1.3 研究思路与研究内容23-25
  • 1.3.1 研究思路23-25
  • 1.3.2 研究内容25
  • 1.4 研究方法与技术路线25-26
  • 1.4.1 研究方法25-26
  • 1.4.2 技术路线26
  • 1.5 本章小结26-27
  • 2 理论回顾与概念界定27-34
  • 2.1 理论回顾27-31
  • 2.1.1 交易成本理论27
  • 2.1.2 环境金融理论27-28
  • 2.1.3 环境产权理论28
  • 2.1.4 脱钩理论28-29
  • 2.1.5 清洁生产理论29-30
  • 2.1.6 技术创新理论30-31
  • 2.2 概念界定31-33
  • 2.2.1 碳金融31-32
  • 2.2.2 资源型产业32-33
  • 2.2.3 产业低碳化发展33
  • 2.2.4 联动效应33
  • 2.3 本章小结33-34
  • 3 碳金融发展现状与走势34-64
  • 3.1 国际碳金融发展现状与走势34-48
  • 3.1.1 碳金融发展现状与走势34-40
  • 3.1.2 碳市场发展现状与走势40-48
  • 3.2 国内碳金融发展现状与走势48-63
  • 3.2.1 碳金融发展现状与走势48-54
  • 3.2.2 碳市场发展现状与走势54-63
  • 3.3 本章小结63-64
  • 4 资源型产业低碳发展现状与走势64-81
  • 4.1 我国资源型产业低碳化发展现状64-78
  • 4.1.1 矿产资源利用现状64-69
  • 4.1.2 我国资源型产业的特征69-71
  • 4.1.3 我国资源型产业低碳化发展的地位与影响71-74
  • 4.1.4 我国资源型产业低碳化发展存在的问题74-78
  • 4.2 我国资源型产业低碳发展走势78-80
  • 4.3 本章小结80-81
  • 5 碳金融与资源型产业低碳发展联动效应机理分析81-88
  • 5.1 资源型产业低碳发展对碳金融作用效应机理分析81-82
  • 5.2 碳金融对资源型产业低碳发展作用效应机理分析82-86
  • 5.2.1 碳金融制度对资源型产业低碳发展作用效应机理分析83
  • 5.2.2 碳金融市场对资源型产业低碳发展作用效应机理分析83-86
  • 5.3 碳金融与资源型产业低碳发展联动机理86-87
  • 5.4 本章小结87-88
  • 6 碳金融与资源型产业低碳发展联动效应机制分析88-113
  • 6.1 数据来源与指标选取88-93
  • 6.1.1 低碳发展指标选取88-89
  • 6.1.2 碳排放量内生影响因素指标选取89-91
  • 6.1.3 碳金融指标选取91-93
  • 6.2 碳金融与资源型产业低碳发展联动路径分析93-101
  • 6.2.1 资源型产业碳排放内生影响因素联动路径分析94-95
  • 6.2.2 外生影响因素碳金融与资源型产业低碳发展联动路径分析95-101
  • 6.3 碳金融与资源型产业低碳发展联动效应分析101-110
  • 6.3.1 碳金融制度与资源型产业低碳发展联动效应分析101-105
  • 6.3.2 碳金融市场与资源型产业低碳发展联动效应分析105-110
  • 6.4 总结分析110-112
  • 6.5 本章小结112-113
  • 7 政策建议113-119
  • 7.1 推动碳金融制度对资源型产业低碳发展的积极作用113-114
  • 7.2 强化碳金融市场对资源型产业低碳发展的积极作用114-117
  • 7.3 完善碳金融管理与监督体系117-118
  • 7.4 加强国际交流与合作118-119
  • 8 研究结论与展望119-121
  • 8.1 主要研究结论119
  • 8.2 创新之处119-120
  • 8.3 有待进一步研究的问题120-121
  • 参考文献121-129
  • 在读期间发表论文清单129-130
  • 致谢130-131

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