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《扬州大学》 2017年
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新三板市场律师尽职调查问题研究

王鹏  
【摘要】:尽职调查就是交易双方通过对商业伙伴或交易对方进行调查,收集与拟议交易的关键问题的相关信息,从而达到了解商业伙伴和交易对方的目的,发现其业务上的优势和弱点,找出其现存和潜在的各种重大问题和影响交易的重要因素,以便为作出是否与之进行拟议的合作或交易的决定以及讨价还价甚至交易完成后的整合计划提供依据和基础。所以,对新三板项目进行尽职调查,是律师首先要考虑的。从而加强对新三板项目的风险管理。这不仅有利于提高整个新三板市场的流动性,促进新三板市场的健康发展,也有利于律师开展企业挂牌后的衍生业务,从而延长新三板项目的盈利周期。本文基于新三板发展的新形势,对新三板项目律师尽职调查展开研究。首先阐述了尽职调查与律师尽职调查相关理论。其次,对全国股转公司对律师事务所监管处罚案例分析。在九个案例中,笔者将其分为四个业务:重大诉讼、仲裁、及行政处罚的法律尽职调查、关联交易的法律尽职调查、重大资产重组的法律尽职调查以及股权代持的法律尽职调查。对四个业务的分析,笔者总结出新三板项目尽职调查存在的三大问题:目标企业隐藏真实信息、尽职调查律师过分依赖目标企业提供的证据、未能与其他尽职调查协同。最后,通过发现的问题,笔者从法律的角度,阐述如何做好新三板项目律师尽职调查工作。
【关键词】:新三板项目 律师尽职调查 风险管理
【学位授予单位】:扬州大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:D926.5
【目录】:
  • 中文摘要2-3
  • Abstract3-6
  • 第一章 绪论6-8
  • 1.1 研究背景及意义6-7
  • 1.1.1 研究背景6-7
  • 1.1.2 研究意义7
  • 1.3 研究思路7
  • 1.4 研究框架7
  • 1.5 本文可能的创新7-8
  • 第二章 尽职调查与律师尽职调查8-15
  • 2.1 尽职调查8
  • 2.2 律师尽职调查8-12
  • 2.2.1 律师尽职调查的概念8
  • 2.2.2 律师尽职调查应遵循的原则8-10
  • 2.2.3 律师尽职调查的分类10-11
  • 2.2.4 律师尽职调查的工作流程11-12
  • 2.3 新三板律师尽职调查。12-15
  • 第三章 新三板项目律师尽职调查的现状与存在问题分析15-23
  • 3.1 新三板市场律师尽职调查现状15-16
  • 3.2 新三板市场律师尽职调查存在的问题及分析16-22
  • 3.2.1 法律尽职调查中客户隐藏真实信息16-18
  • 3.2.2 法律尽职调查中过分依赖客户所提供的资料18-21
  • 3.2.3 法律尽职调查未能与其他调查协同21-22
  • 3.3 小结22-23
  • 第四章 如何做好新三板市场律师尽职调查23-25
  • 4.1 尽职调查律师必须有丰富的尽职调查经验23
  • 4.2 善于沟通23-24
  • 4.3 与其他中介机构进行协同24-25
  • 第五章 结论25-26
  • 参考文献26-27
  • 致谢27-28
  • 附件28-60

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