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《中国地质大学(北京)》 2017年
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我国矿产勘查资本市场发展路径

刘月平  
【摘要】:2012年以来,世界经济增速趋缓致使资源需求疲软,矿业勘查投资乏力。整体而言,矿业勘查行业已步入下行周期。受全球形势的影响,我国矿产勘查资本投入下降难以避免。在内外交困的背景之下,稳定矿产勘查行业的发展,不仅需要持续的矿产勘查资金投入,更为重要的是需要发挥资本市场的资本配置功能,高效利用有限的投资资本。然而,改革开发以来,尽管国内资本市场得到较为充分的发展,但是矿产勘查资本市场的建立和发展却一直没有得到应有的重视。矿产勘查资本市场的缺失,已成为制约矿产勘查行业发展的瓶颈。在当前较为困难的经济形势下,充分探讨发展我国矿产勘查资本市场的原因和具体路径,不仅具有重要的学术意义,而且具有迫切的现实意义。理解矿产勘查资本市场重要性的关键是认识其在矿产勘查资本配置中的重要性。为此,本文首先从资本配置效率的研究出发,采用Wurgler(2000)的方法对我国2003至2012年间矿产勘查投资的资本配置效率进行了整体估计。并进一步从地区差异和时间演变两个维度对矿产勘查资本配置效率展开了系统检验。研究发现我国矿产勘查投资整体资本配置效率较低,而且正呈现逐年下降的趋势。对不同所有制性质企业的分别分析,本文发现矿业勘查资本配置效率低效的重要原因在于政府的扭曲性投资过度,而有效率的企业投资相对缺乏。尤其是,通过考察地区金融发展规模和资本市场发展程度对矿产勘查资本配置效率的影响,本文发现金融发展和资本市场在矿产勘查资本配置效率中扮演了关键性的角色。这为我们加大力度发展矿产勘查资本市场提供了有力的正面证据。资本配置效率已被证明是经济发展的关键因素之一。而在影响资本配置效率的诸多因素中,资本市场的发展程度尤为重要。因此,我国应着力发展矿产勘查资本市场,有效提高矿产勘查的资本配置效率,进而提高促进矿业行业乃至整体经济的发展。本文的另一重点内容是仔细比较了国外矿业大国发展矿产勘查资本市场的成熟经验,并对我国矿产勘查资本市场的历史沿革进行了回顾和总结。在此基础上,本文最后分析了我国矿产勘查发展所面临的障碍和机遇,并对发展我国矿产勘查资本市场路径进行了深入的探讨。
【关键词】:矿产勘查 矿产勘查资本市场 资本配置效率 发展路径
【学位授予单位】:中国地质大学(北京)
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:F426.1;F832.51
【目录】:
  • 摘要5-6
  • Abstract6-10
  • 1 绪论10-31
  • 1.1 选题背景10-14
  • 1.2 研究目的与意义14-16
  • 1.3 国内外研究现状16-26
  • 1.3.1 矿产勘查资本市场研究16-23
  • 1.3.2 资本配置效率研究23-26
  • 1.4 主要内容26-28
  • 1.5 技术路线、研究方法与完成的主要工作量28-29
  • 1.6 主要创新点29-31
  • 2 矿产勘查基本属性31-44
  • 2.1 矿产勘查的阶段性31-33
  • 2.2 矿产勘查的经济特征33-38
  • 2.3 矿产勘查资本市场概念简析38-39
  • 2.4 全球矿产勘查形势简析39-43
  • 2.5 本章小结43-44
  • 3 国内矿产勘查现状分析44-55
  • 3.1 中国矿产勘查投资水平及结构解析44-47
  • 3.2 中国矿产勘查投资区域分布47-49
  • 3.3 中国矿产勘查的劳动力投入49-50
  • 3.4 中国矿产勘查的产出分析50-51
  • 3.5 中国矿产勘查存在的主要问题51-54
  • 3.6 本章小结54-55
  • 4 矿产勘查资本配置效率的理论分析55-61
  • 4.1 新古典世界的资本配置理论55-56
  • 4.2 矿产勘查资本配置理论的特殊性56
  • 4.3 中国矿产勘查资本配置的特殊背景56-58
  • 4.4 资本配置效率测度理论58-60
  • 4.5 本章小结60-61
  • 5 矿产勘查资本配置效率与资本市场的实证研究61-93
  • 5.1 Wurgler(2000)方法、变量与数据62-71
  • 5.1.1 矿产勘查资本配置效率估算变量62-63
  • 5.1.2 矿产勘查资本配置效率估算数据63-71
  • 5.2 矿产勘查资本配置效率的实证分析71-87
  • 5.2.1 初步统计分析72-75
  • 5.2.2 矿产勘查资本配置效率的总体估计75-77
  • 5.2.3 不同属性投资的资本配置效率77-80
  • 5.2.4 矿产勘查资本配置效率的地区差异80-84
  • 5.2.5 矿产勘查资本配置效率的时间演变84-87
  • 5.3 资本市场对资本配置效率的影响分析87-91
  • 5.4 本章小结91-93
  • 6 国际矿产勘查资本市场比较研究93-114
  • 6.1 国际矿产勘查融资阶段比较93-96
  • 6.2 国际矿产勘查融资方式比较96-100
  • 6.3 国际矿产勘查融资中的资本市场100-101
  • 6.4 国际主要矿业资本市场的发展比较101-106
  • 6.5 案例分析:加拿大矿业资本市场发展经验106-113
  • 6.6 本章小结113-114
  • 7 中国矿产勘查资本市场及其发展路径探索114-138
  • 7.1 中国资本市场的发展概况114-117
  • 7.2 中国矿业资本市场的制度演进117-124
  • 7.3 中国矿产勘查资本市场的试验田:北矿所与天矿所124-129
  • 7.4 中国矿产勘查资本市场的发展路径129-137
  • 7.4.1 发展矿产勘查资本市场的障碍129-132
  • 7.4.2 发展矿产勘查资本市场的机遇132-134
  • 7.4.3 发展矿产勘查资本市场的建议134-137
  • 7.5 本章小结137-138
  • 8 结论138-140
  • 8.1 本文结论138-139
  • 8.2 本文不足与未来研究展望139-140
  • 致谢140-141
  • 参考文献141-149
  • 附录149

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